6月11日，上海证券交易所对IPO发行人上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称“思尔芯”）开出纪律处分民间配资盘，5年内不接受其发行上市申请文件。这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。

2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。不过随后公司撤回了发行上市申请。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。今年2月，证监会已对思尔芯及其相关责任人作出行政处罚。

据了解，思尔芯案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。  最终，证监会依法决定，对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

记者注意到，思尔芯案的处罚依据是新证券法第一百八十一条。根据该条规定，“发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款。开年以来，证券监管部门持续加强针对违法违规行为的打击和监管。今年早些时候，证监会曾表示，实行注册制，强调以信息披露为核心，发行上市条件更加多元包容，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场，强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。

 

举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。 文章作者

樊雪寒

相关阅读 注册制下首例！思尔芯被罚5年“不受理”IPO，因欺诈发行再遭监管重拳

上交所对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

昨天 20:16 首单住房租赁持有型不动产ABS已取得上交所无异议函

该产品的获批是资本市场在盘活存量资产、形成投融资良性循环方面的又一实践，成为上交所在权益融资渠道和方式上的创新案例示范之一。

06-03 17:03 歌尔股份：终止分拆歌尔微至创业板上市并撤回申请文件

基于目前市场环境等因素考虑，为统筹安排歌尔微资本运作规划，经与相关各方充分沟通及审慎论证后，公司决定终止分拆歌尔微至创业板上市并撤回相关上市申请文件。

05-22 17:08 上交所发布3个业务规则 畅通诉求反映渠道

为厘清诉求边界，上交所发布了信访、举报、热线三个办法，坚持对标对表和问题导向。

05-15 20:13 上交所修订股票发行上市审核规则 强化对中介机构违规行为的纪律处分力度民间配资盘

强化对中介机构违规行为的纪律处分力度，增加规定中介机构组织、指使、配合财务造假等恶劣违规情形的处分依据；将中介机构和相关责任人员暂不受理文件的期限上限提高至5年。

04-30 19:34 一财最热 点击关闭